青岛辖区中小投资者保护工作专项简报

2014年第2期

青岛证监局                                2014年3月11日

强化保护中小投资者合法权益的制度保障

近期，青岛证监局在深入领会国办《意见》的重要意义和精神实质的基础上，结合辖区投资者特点和工作实际，进一步建立健全三项投资者保护工作制度，为全面落实投资者合法权益保护工作提供制度保障。

    一、出台我局落实意见，建立投资者保护工作长效机制。

根据国办《意见》，结合辖区实际，我局出台《关于进一步加强青岛辖区资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》。我局《意见》全面统筹局内各处室、青岛上市公司协会、青岛证券期货业协会及辖区各市场主体，明确责任分工，多方协作推进投保工作：一是探索建立辖区投资者权益纠纷仲裁机制，进一步推进纠纷和解、专业调解工作，形成多元化纠纷解决机制；二是按照投资者适当性分类标准和投资者适当性管理规定，进一步明确证券期货经营机构的适当性管理责任，督导辖区机构落实投资者适当性管理；三是督促辖区上市公司强化投资者回报意识，加大现金分红力度，探索多元化投资回报体系，做好投资者关系管理工作；四是引导辖区上市公司健全中小投资者投票机制，保障中小投资者依法行使权力；五是以“百日讲坛”为载体，持续组织形式多样的宣传教育活动，强化对市场主体的法制和诚信教育，加大普及证券期货知识力度，引导辖区证券期货经营机构走进社区、走进校园，深入到居民和投资者中，形式多样地开展金融投资知识宣传教育活动；六是认真落实信访工作要求，及时化解矛盾，更多地关注投资权益保护。

    二、修订“12386”热线配套规程，妥善处理投资者诉求。

“12386”热线启动运行以来，我局以提高热线诉求处理的工作效率为原则，制定了《中国证监会青岛监管局“12386”热线诉求处理工作规程（暂行）》。截至目前，我局共处理8件热线诉求转办事项。结合热线诉求实际处理情况及证监会投保局的相关要求，我局进一步征求局法律小组专业意见，统筹考虑热线转办事项与信访举报事项的区别，对《规程》进行了修改、补充，明确了转办事项与信访事项的衔接处理程序，以及转办事项反馈、上报程序，确保机制完善、流程合理、运行顺畅。

三、建立投资者保护工作专项简报和信息报送制度。

    为交流投保工作经验，汇集工作成果，我局建立《青岛辖区中小投资者保护工作专项简报》（以下简称《专项简报》），动态反映局内各处室、协会、辖区上市公司及证券期货经营机构等单位学习贯彻落实《意见》的情况，落实国办《意见》相关事项的工作进展情况以及取得的成果。同时，要求辖区各证券期货经营机构、上市公司应每两月开展一次投资者教育及调查调查活动，掌握投资者状况及政策制度的实施效果。我局不定期编辑《专项简报》，及时汇总相关工作信息上报证监会投保局。